安防人

公司规章
  • 重修修订与重编道德规范
    2011/1/11 16:56:36

            一、目标
            中国安防科技有限公司(下称“公司”)致力于最高水准的道德行为。公司的成功取决于其良好的信誉,董事、高级管理人员及员工的最高的诚信水准和规范的商业行为。本道德规范(下称“规范”)涉及于公司所有董事、高级管理人员及员工,包括其子公司之公司的董事、高级管理人员及员工(统称为“涉及人员”)。设计本规范意在防止不道德行为,提升以下全部内容: 
            ■ 诚实与道德行为,包括符合道德标准的处理实际存在的或者潜在存在的个人与职业间利益冲突; 
            ■ 备案于或提交给美国证监会(下称 “委员会 ”)的报告或文件中之完整、公平、准确、及时及易理解的披露。 
            ■ 遵守涉及的政府法律、规章及制度; 
            ■ 迅速将内部事务报告给适当人员或相应人员,即指定处理违规操作或可能违反此规范的人员并且有责任遵守此规范。

            此规范当前版本将放置在公司网站上并定期发送给所有涉及人员。最为重要的是,遵守此规范是每一位涉及人员的责任。任何对此规范的修订或放弃,公司都会在网站上公布。此规范目的不在于覆盖所有涉及的法律,或是提供所有可能发生问题的答案;而是公司依靠个人对善恶的判断,包括在适当的行为之前题下,何时需要寻求他人指导,寻求他人指导的合理时间的判断。

            二、诚实与道德行为
            每一位涉及人员必须以诚实且道德的行为行事。每一位涉及人员必须以个人最高标准与职业道德行事,并且不能对企图欺骗或逃避责任行为坐视不理。涉及人员履行公司职责时,其必须以诚实和道德作为行事准则。对于某一行为是否诚实与德产生疑问时,所有涉及人员都应根据情况,从他或她的直接上级处或高级管理层寻求咨询。

            三、利益冲突
            “利益冲突”一词指任何会导致对某个涉及人员代表公司利益客观行事的能力产生怀疑的情况。涉及人员不应利用他们的职位或与公司的某种关系为其家人和自己谋利益,并应避免其个人利益(或者其家人的利益)与公司的最大利益冲突或重叠,或者有冲突或重叠的迹象。以下是一些引起利益冲突行为的例子,任何情况下,这些例子不限制公司有关利益冲突规定的一般范围。

            ■ 当某个涉及人员与另一人或机构的关系(或者在其中的经济利益)可能干扰涉及人员对公司的最大利益的独立判断时,这种关系或者经济利益即构成一种利益冲突。 
            ■ 涉及人员在公司的任何现有或潜在竞争对手、客户、供应商或承包商持有利益会产生利益冲突,除非涉及人员在这些企业所持有的经济利益为公众持有的,并且持有的比例少於1%。 
            ■ 涉及人员在公司的任何现有或潜在竞争对手、客户、供应商或承包商担任董事会成员职务、董事会或任何管理层的顾问会产生利益冲突,除非这一担任董事会成员职务事先得到了公司主要行政官员的批准。 
            ■ 涉及人员从公司所从事的任何交易中除了获得普通业务的正常报酬以外还能够从中获取经济利益或其它利益会产生利益冲突。这种交易包括借贷和放贷、债务担保、从公司的任何现有或潜在竞争对手、客户、供应商或承包商收受礼品、娱乐或者好处。 
            ■ 使用或披露由涉及人员利用其职务获取与公司有关的任何未公开的信息谋取个人利益会产生利益冲突。我们要求并且期望所有涉及人员应尽力避免会产生事实或者明显利益冲突的任何情况。一切事实或明显的利益冲突都应以诚实和道德的方式进行处理,如果涉及人员怀疑自己与公司存在利益冲突,适当时,他或她必须将这情况报告给其上级或者高级管理层,并向他们寻求指导。本《规范》要求,董事、主要行政官员及主要财务官员应将任何这样的冲突或潜在冲突的情况报告给审计委员会的主席,如果没有设立审计委员会,则应报告给董事长。公司的(主要行政官员和主要官员除外)官员和员工应将任何这样的冲突情况报告给其直接上级。必要时,审计委员会主席或者董事长有责任确定某种利益冲突是否存在、或者这样的情况是否会降低该财务人员为公司履行职责的能力,以及这一情况是否构成某种冲突,并确定必要的解决办法。

            四、遵守有关法律、法规和规定
            完全遵守一切相关法律、法规和规定,以及公司可能发行证券的证券市场的适用规定和上市标准的条款和精神,是公司道德方针建立的基础之一。公司的全体董事和行政官员必须了解并有责任遵守公司经营所在城市、州和国家的法律、法规和规定,并有责任遵守公司可能发行证券的证券市场的涉及规定和上市标准。适用规定和上市标准的条款和精神,是公司道德方针建立的基础之一。公司的全体董事和行政官员必须了解并有责任遵守公司经营所在城市、州和国家的法律、法规和规定,并有责任遵守公司可能发行证券的证券市场的涉及规定和上市标准。

            五、促进全面、公正、准确、及时和明白易懂披露信息的规定
            作为一家公开发行股份的公司,公司有责任向持股人报告财务情况,以便他们在所有实质方面准确了解公司财务情况和经营业绩。公司要求依照有关会计准则、法律、法规和规定全面和公正地披露公司的财务状况。而且,公司要在备案于或提交给证券监督委员会(以下简称“证监会”)的报告和文件及公司的其它公开宣传中进行全面、公正、准确、及时和明白易懂的信息披露。
            涉及人员可能会被要求提供或编制必要的信息以保证公司的公开报告的完整、公正和明白易懂。公司希望涉及人员以高度负责的态度依照公司的公开披露要求提供准确信息。如果涉及人员不确定某宗披露是否符合有关法律、法规或规定,应咨询公司法务总监以防止可能引起误解。
            公司的所有帐簿和记录应依照美国公认的会计准则及公司所应遵循的任何其它财务报告和会计法规全面、公正地反映公司的交易。公司的帐簿和记录不得进行任何涂改、省略,也不得隐瞒或虚构任何交易。涉及人员应依照公司制订的最新披露管理程序及财务报告内部控制程序保存公司的帐簿和记录。
           
    公司致力于制订和实施一套财务报告和会计记录内部控制系统,以确保所有内部交易都经过适当授权并且符合一切相关法律。内部控制包括但不限于书面政策和程序、上级审查和监控、预算控制及其它检查与结算。公司致力制订和实施一套披露程序制度,以确保所有信息均依照相关监督权限和规定进行披露。
           
    所有涉及人员必须报告任何有疑问的会计和审计事项以使其得到关注。这一要求涉及于所有供内部和外部使用而编制的报告和记录。如果任何涉及人员对于公司任何有疑问的的会计或审计事项产生关注或有意见,他或她应将这一事项报告给其主管。如果其主管卷入该有疑问的会计或审计事项,或者他 \她不能及时解决涉及人员的问题,涉及人员应将这一问题报告给内部审计部和 \或公司的审计委员会主席。内部审计部将进行进一步独立调查。调查结果将报告给审计委员会。报告人可以选择以秘密方式报告这一事项。

            六、竞争与公平交易
            公司公平和诚实地超越其竞争者。公司不寻求通过非法和不道德商业手段,谋取竞争优势。每个涉及人员应尽力公平对待公司的客户、服务提供商、供应商、竞争者和员工。任何人员不得通过暗箱操作、隐瞒、滥用特权、失实陈述或任何不公平的交易手段取得对别人的不公平优势。
           
    商业活动中的商务娱乐和礼品是为了建立善意和良好的工作关系,并非为了获得与客户的不公平优势。公司的任何员工、员工的家人或代理人不得授予、给予、提供或接受任何礼品、娱乐,除非该礼品或娱乐:不公平优势。公司的任何员工、员工的家人或代理人不得授予、给予、提供或接受任何礼品、娱乐,除非该礼品或娱乐:(1)不是现金礼品;(2)符合客户的商业惯例;(3)价值不过高;(4)不构成贿赂;及(5)不违反任何法律或规定。如果你不确定任何礼品是否适当,请咨询公司的法务总监。

            七、公司机会
            涉及人员禁止(1)利用公司的财务、信息或职务为自己谋取机会;(2)利用公司的财务、信息或职务获取个人利益;(3)与公司进行竞争。涉及人员,当有机会这样做时应首先考虑公司的正当利益。

            八、保密义务
            涉及人员必须对有关公司、公司客户或其供应商的未公开的、专有信息保守秘密,只能将这些信息用于公司的利益,经公司授权或者依照命令依法进行披露和使用这些信息除外。这些除外信息包括因需要让员工知道或与工作有关而披露给员工之信息,但此信息需附有指示,保密标记或信息在合理的情况下需要保密。

            九、内部信息交易
            内部信息包括任何未公开的、一般被投资者视为投资决策重要依据的信息,无论这些信息是否有利,例如尚未发布的财务状况、对于结盟或企业单位或重大资产的买卖等其它重大事项、诉讼或有关某项业务的其它重大事实等。因雇用关系或董事在公司董事会的任用而获得的信息不得用于谋取利益或者借此向其他人要求收取“小费”,除非这些信息之前已经公开,并且,即使在这种情况下,披露这些信息也应得到其它必要批准。

            十、公司资产的保护与适当使用
            涉及人员应保护公司的资产并保证它们的有效利用。失窃、粗心及浪费会对公司造成和其赢利能力造成不利影响。公司资产只能用于公司经营的正当用途。

            十一、反海外贪污法(“FCPA”)
            反海外贪污法(FCPA)禁止向任何外国政府官员、政府机构、政治团体或政治候选人施以任何钱财和 /或有价值的东西以获得某种商业利益或者以图影响该个人或机构的行为或者获取任何竞争或不当商业优势。必须清楚 FCPA的禁止条款涉及于全体涉及人员和公司直接或间接聘用的对外各方(如顾问、职业顾问等)的行为。由于 FCPA的复杂性及违反这一法律会使公司受到严重处罚,所有涉及人员如果对公司及个人在 FCPA法律下所承担的义务有疑问,应随时向公司法律总监咨询。

            十二、纪律
            违反本《规范》可能给公司、公司的信誉及其客户和投资者的信心带来严重后果。公司被追究刑事或民事责任将包括庞大罚款和公司的未来经营会受到制约。
    公司实施的纪律处分将由员工的主管、人力资源部及法律总监协助执行。在确定采取那种纪律处分时将考虑事情的严重性:最高纪律处分及纪律处分包括被开除,个别案例可能还会要求员工赔偿公司的损失。公司甚至可能追究员工的民事责任、刑事责任或者同时追究民事、刑事责任。
            另外,还要那些包庇、容许或明知下属的行为非法或不道德却不采取纠正措施的主管和行政人员进行纪律处分。本《规范》。那些在对违反本《规范》的行为进行调查的过程中作了虚假陈述的人员也将受到纪律处分。所有员工应遵守本《规范》,违反本规范,即使是在管理层的指使下违反本规范也不能作为辩解的理由。如果某位经理违反本《规范》,员工应与法律总监联系。

            十三、报告与合规性程序
            每一位涉及人员都有责任对有关此规范的遵守情况进行质问、寻求指导、报告可疑违规操作及述说其关注之事。可通过电话(0755-83515535)、电子邮箱(samuel.lo@csst.com)或与法务部联系法务总监寻求此法规的解释、澄清及指导。任何知情或确信此行为的员工、高级职员或主管人员们,当发现或相信公司其他员工或代表现存或是潜在违背公司相关涉及法律或本规范行为时,应将此信息报告给法务总监。举报者可将此行为以公开或匿名方式报告,无须担心对善意举报行为进行报复。除非此举报明显虚假,否则公司不会惩罚、歧视或打击报复任何举报此行为的员工、或是任何配合调查或询问的人。收到此规范违规报告的任何主管必须立即告知法务总监。

            举报者可以通过保密或匿名方式对违反本规范操作进行举报。公司鼓励举报者在对违规操作进行举报时表明身份,使公司获取更多信息,在必要时可再次联系举报者。举报者可通过以下任何一种方式举报给法务总监:
            信箱:中国深圳市福田区深南大道深圳特区报业大厦13楼,邮编:518034
            电话/传真:0755-83516497(您留下您的录音记录,并不需表明身份)
            电邮:samuel.lo@csst.com 
            当法务总监接收到有疑问的违规操作的相关信息时,他或她应根据需要,与外部法律顾问就该情况进行商讨,(a)评估此信息真伪,(b)如果可疑违规操作涉及高管人员或董事时,应当及时汇报给首席执行官与董事会,(c)确认是否需要进行非正式询问或正式调查,确定后,展开询问或调查并且(d)有关的调查结果及处理建议书,一并报告给首席执行官以便采取措施;或是,如果该可疑违规操作涉及高管人员或董事时,则将有关的调查结果及处理建议书,一并提交给董事会或董事会的委员会。涉及人员应该完全配合所有公司关于此规范可疑违规操作的询问或调查。
    法务总监接收到有疑问的违规操作的相关信息时,他或她应根据需要,与外部法律顾问就该情况进行商讨,(a)评估此信息真伪,(b)如果可疑违规操作涉及高管人员或董事时,应当及时汇报给首席执行官与董事会,(c)确认是否需要进行非正式询问或正式调查,确定后,展开询问或调查并且(d)有关的调查结果及处理建议书,一并报告给首席执行官以便采取措施;或是,如果该可疑违规操作涉及高管人员或董事时,则将有关的调查结果及处理建议书,一并提交给董事会或董事会的委员会。涉及人员应该完全配合所有公司关于此规范可疑违规操作的询问或调查。
            对于违反协助调查,可能招致纪律处分,最高处分及处分包括为开除。
    公司应对本规范是否发生违规操作进行界定,如果该行为被界定为违规操作,将对该行为员工采取纪律处分。当该潜在违规操作涉及高管人员或董事时,该行为的界定交由首席执行官及董事会商讨,如果被确认为违规操作,违规的高管人员或董事将被采取纪律处分。
            被确认为违规操作的行为而招致纪律处分,该处分包括但不局限于谴责、警告、无报酬察看或停职观察、降职、扣减工资、开除及赔偿。某些违规操作可能需要公司借助相应的政府或规范机构进行调查或起诉。另外,任何指使或准许违规操作的主管或知情不报者,也将受到纪律处分,最高包括开除。

            十四、本《规范》的豁免
            本《规范》中的有些规定应当严格遵守,没有例外。有些则可能允许例外。任何申请豁免于本《规范》的请求,如果是由董事或高管提出,必须以书面形式提交董事会或审计委员会;如果是由员工提出,则应提交总裁或法律总监。任何豁免于本《规范》的行为,如果涉及某位高管或董事,在咨询公司的内部及外部法律顾问必须得到董事会或审计委员会的批准,将依照法律、证监会的规定以及公司可能发行证券的证券市场的涉及规定和上市标准予以披露,

            十五、分发与修订
            本《规范》应在每位员工的聘用或与公司的关系开始后分发给每位员工、高管和董事。公司有权在任何时候修订、修改或终止本《规范》。